有关于基于路径依赖理论山西资源型经济形成与转型策略

张潇尹:基于路径依赖理论的山西资源型经济的形成及转型策略研究
[摘要]山西作为典型的资源型经济区域,在经济发展过程中存在对资源的严重依赖,在转型发展中面对着严峻的挑战。本研究基于新制度经济学的路径依赖理论,认为由于酬劳递增、不完全市场、交易费用和利益因素的作用,初步形成山西资源型经济发展的路径依赖,而后通过初始成本的设定、学习效应、协作效应和适应性预期得到进一步的自我强化,最后,通过自我强化机制的不断增强而产生“路径锁定”,并在此理论分析的基础上提出了关于实现山西转型发展的几点倡议。
[关键词]路径依赖;转型发展;资源型经济
[]A[文章编号]1005-6432(2013)42-0102-05
1理由的提出
在自然资源比较丰富的地方,很容易由于对资源的大规模开采而陷入“资源优势陷阱”,从而形成一种病态的资源型经济。所谓资源型经济就是以资源为导向、以资源为基础的经济。通过资源的大规模开发和资源异常变动的作用,往往会形成资源型经济体的快速繁荣现象,进而导致国家或地区贸易条件的恶化和经济增长的剧烈波动,在严重情况下还会造成“反工业化”和经济社会发展质态的退化。
因此,如何实现转型发展,是关系到资源型经济区域可持续发展的关键。但是,资源型经济区域往往由于经济模式发展惯性而陷入转型困难。关于资源型经济是如何形成的,我国国内学者从不同的角度进行了理论阐释。张复明基于要素流动、资源部门收益的变化等角度,从资源部门的繁荣机制、资源部门的影响机制和资源部门的自强机制方面解释了资源型经济的形成;面对资源型经济转型困境,不同的学者也从不同的角度对此理由进行了研究,汤吉军从沉淀成本和资产专用性的角度出发,认为在经济转型时期,决策者并不能够根据经济转型的预期边际收益和边际成本进行理性决策,不仅需要考虑因资产专用性,以及由此产生的交易成本的阻碍影响,还需要考虑过去发生的历史沉淀成本的阻碍影响。
实现资源型经济区域转型发展刻不容缓,尤其是对山西这样的资源大省。但是,现实的情况却是我国大部分地区经济转型存在长期滞后的现象。像山西这样的资源型经济也是如此。为何出现这样的情况?如何才能切实实现山西经济转型?本文试图运用经济学中的路径依赖理论,从山西资源型经济发展中的路径依赖形成的理由分析、路径依赖自我强化机制和路径锁定来分析山西资源型经济的形成以及转型过程中的路径依赖理由,并在此基础上提出几点转型的倡议。
路径依赖是物理学和数学概念范畴,与混沌理论(Chaos Theory)有着密切的联系。在混沌理论的非线性模型中,一个系统的潜能取决于系统的初始状态:决定性因子,或者因为一些小概率事件和无关紧要的事件而产生锁定效应。初始条件中即使十分微小的变化,经过不断放大也会对其未来状态造成极其巨大的差别。对于经济学而言,路径依赖(Path Dependence)的概念仍然适用。经济学作用上的路径依赖是指人们或者某一经济系统一旦选择了某个体制,由于规模经济(Economies of Scale)、学习效应(Learning Effect)、协调效应(Coordination Effect)以及适应性预期(Adaptive Effect)等因素的存在,会导致该体制沿着既定的方向不断自我强化。一旦人们做了某种选择,就好比走上了一条不归之路,惯性的力量会使这一选择不断自我强化,并让你轻易走不出去。因此,此理论同样可以解释现在山西资源型经济的形成及转型滞后的现象。
资源型经济发展中的路径依赖有其固定的形成机制。首先,由于酬劳递增、不完全市场、交易费用和利益因素的作用,初步形成路径依赖;而后通过初始成本的设定、学习效应、协作效应和适应性预期得到进一步的自我强化;最后,通过自我强化机制的不断增强而产生“锁定效应”,路径依赖产生。(如下图所示)
资源型经济路径依赖形成机制
2山西资源型经济路径依赖形成理由的分析
资源型经济作为现代经济发展模式的一种,从制度层面来讲,它也属于经济制度的范畴。山西作为典型的资源型经济区域,凭借其丰富的矿产资源,经过长期的发展逐渐形成了以煤炭、焦炭、冶金、电力为主导产业的资源型经济模式,现在要转变山西经济的发展方式,对于对资源已经形成依赖习惯的山西经济而言,确实存在很大的难度,这一点可以从山西资源型经济的形成理由中得到理解。
按照新制度经济学的路径依赖理论,山西资源型经济的形成是以下四种因素共同作用的结果。
21酬劳递增
制度酬劳递增是指人们在此制度下花费的成本在不断降低,从中获得的收益在不断增加。一项经济制度在它的形成过程中可能需要花费很大的制定成本,而此项经济制度一旦形成以后,用于此项制度的花费仅在维护费用上,相对于制度的制定成本而言,维护成本微乎其微。检测如把制度看作一般商品的话,随着对此项制度消费人数的不断增加,每个人需要的支付费用是在逐渐降低的。对于山西的资源型经济制度而言,制度酬劳递增效应仍然适用。山西在漫长的经济探索过程中,逐渐形成了山西特色的资源型经济体系,而在此过程中,一切围绕此制度形成所产生的费用和损失都可以视为制度的制定成本。资源型经济体系确立以后,越来越多的人在此项经济制度下以逐渐减少的成本付出,基于路径依赖理论的山西资源型经济的形成及转型策略由提供海量免费论文范文的www.shuoshilunwen.com,希望对您的论文写作有帮助.获得了更多的收益。检测如现在彻底打破这种经济体系,再重新建立新的经济体系,那么人们在原先经济体系下付出的成本绝大部分会变成沉没成本,在此经济体系下的获益群体是不会、也不愿这样做的。
另外,以煤炭产业为例,煤炭产业也具有规模酬劳递增效应。对于煤炭生产企业而言,生产成本主要是为了获得探矿权和开采权的探矿权价款和采矿权价款,以及其他一次性的固定成本投入(主要用于购写大型开采设备和技术),还有以后随着开采量增加而支付的可变成本。在煤炭企业的生产成本中,固定成本占据了绝大比例,可变成本所占份额很小,相对于固定成本而言甚至可以忽略,在这种情况下,随着煤炭开采数量的增加,分担在每单位煤炭上的平均成本是在不断减少的,所以煤炭企业在煤炭开采过程中也存在着规模酬劳递增。在此背景下,会有越来越多的生产要素流向煤炭产业,煤炭产业在区域产业结构中所占的比重就会慢慢膨胀,最后形成“一煤独大”的资源型产业格局。22不完全市场
市场的不完全性包括信息的不完全和信息不对称,以及由此而造成的市场复杂性、市场刚性等因素。由于市场总是复杂多变的,人们不可能事先准确把握全面的信息,加上人们受到主观意志、意识形态以及个人偏好的制约,制度变迁不可能总是按照初始设计的方向演进,有可能一个偶然的因素就会转变制度变迁的方向,并且在此方向上形成一种“惯性”发展。
以山西的煤炭市场为例,由于煤炭分布和煤炭开采的地域性,以及煤炭生产的周期性,造就了煤炭这种商品的区域垄断性,这种垄断因素扩展到煤炭市场就造成了煤炭市场的结构刚性。一方面,山西长期作为我国重要煤炭供应基地,长期的市场发展使其形成了煤炭需求结构刚性;另一方面,山西长期的煤炭资源优势和煤炭生产的周期性特点,也使得煤炭供给呈现出一定的刚性特征。煤炭市场的结构刚性,在一定程度上进一步支撑了山西资源型经济的“惯性”发展。
23交易费用
交易费用不仅出现在市场经济中,还存在于制度变迁的过程中。正是交易费用的存在,使大量无效率或低效率的制度变迁陷入“锁定”状态而长期存在。在长期的制度变迁过程中,当人们已经适应并且采纳了某项制度形式以后,随着对基于路径依赖理论的山西资源型经济的形成及转型策略相关范文由写论文的好帮手www.shuoshilunwen.com提供,转载请保留.此制度“消费”人数的增加,人们会在此制度下逐渐形成一大批正式或非正式的契约关系,正是这些契约关系的大量存在,使得人们在经济活动中的交易成本大大降低。即使这项制度安排可能是低效率甚至是无效率的,人们也往往会受到个人主观意识和交易成本的影响,而拒绝接受更加有效率的制度安排。山西资源型经济长期处于锁定状态,这也与交易费用的存在有着密切的关联。
24利益因素
制度变迁陷入“路径依赖”的根本理由在于相关利益因素的影响。一个社会的组织状态深刻地影响着制度引起的酬劳递增状况,从而决定着制度变迁的轨迹。也正是因为这些组织是存在着自身利益需要的集团,这些利益集团对现存的制度运转路径有着强烈的需求。出于对自身利益的考虑,他们会力求巩固现有的、能够给他们带来利益的制度,阻碍选择新的路径,即使可供选择的体制比现存的体制更有效率。一旦制度变迁中形成路径依赖,初始的制度选择会强化现存制度的刺激和惯性,因为沿着原有制度变迁的路径和既定方向发展总比另辟蹊径要来得更方便些。另外,利益集团的矛盾也提供了制度变迁的动力。一种社会制度之所以长期陷入低效率的锁定状态就是因为各种利益集团的力量处于相对均衡的状态,或是占统治地位的利益集团处于自身利益的考虑而竭力维护现有的体制,并限制各种企图进行制度路径替代的其他利益集团活动的结果。
3山西资源型经济路径依赖自我强化机制的分析
制度变迁如同技术演进一样,也存在着自我强化机制。这种机制使制度变迁一旦走上了某一条路径,它的既定方向会在以后的发展中得到自强化。制度变迁的自我强化机制是以下四种因素综合作用的结果。
31初始成本的设定
一项制度的设计和实现往往需要大量的初始设置成本(或固定成本),而随着这项制度的推进,单位成本和追加成本都会下降。大规模初始成本的投入,在一定程度上也会影响以后制度变迁的路径选择。这是因为,一旦将大批资本用于某项制度的建立,这些资本就只能用于此项制度的建立与完善,即形成很强的资产专用性,无论建立起来的这项制度是否有效率,这些资本无法从该项制度的建立中退出来。即使在制度变迁过程中遇到了更有效率的制度选择,因为资本在此的专用性很强,也只能锁定在这项制度的建立和运转中。一旦退出这种制度模式,大批的固定成本投入就将变成沉没成本,人们将会遭受更大的损失。因此,由于初始成本的设定,往往将人们锁定在一定的制度模式内,将制度变迁的路径依赖效应进一步锁定。
对于资源型经济体系而言,同样也会因为其巨大的初始成本投入而形成较强的资产专用性,从而将其经济发展模式锁定在资源型经济范围内。
32学习效应
适应制度而产生的组织会抓住制度框架提供的获利机会逐渐壮大自己。制度变迁的速度是学习速度的函数,但变化的方向却取决于不同知识的预期回报率。行动个体所具有的思维模式形成了其对回报率的预期;现有制度框架提供激励机制,迫使人们和组织学习,获得技术和知识以求存活;而这些技术和知识与组织取得这些技术和知识的策略将逐渐地转变现有的制度或者进一步加强这种制度的“惯性”发展。
在资源型经济体系内,相关组织和制度获得的技术和知识大部分都集中在资源以及与资源相关的领域,因为在这种经济体系内,从事与资源相关的技术和知识的学习和生产,能比其他相关知识、技术的学习和生产带来更大的收益。受现有制度下主导思想的支配,人们主动或是被迫从事与资源相关的技术、知识,从而使这种学习效应形成巨大的规模,并且不断壮大了资源型产业,使资源型经济的特色进一步加深,经济对资源的依赖程度更加根深蒂固。
33协作效应
适应制度而产生的组织与其他组织缔约,以及具有互利性质的组织对制度的进一步投资,实现了制度发展的协作效应。
同样以资源型经济体系为例,经过长期经济体系的选择与发展,最终形成资源型经济的地区,也会伴随着经济体系的建立而产生大量与经济体系相适应的(经济)组织和产业。适应了这种经济体系的组织可以在现有的经济制度框架内获利,为了追求更大的获利空间,在没有其他更大获利机会可选择时,他们往往会利用他们在这种经济体系内积累的力量和优势去和其他组织缔约,进一步加强这些组织在这样经济体系下的垄断地位,以获得更大的利润空间;或者这些性质相同的组织为了实现规模效应,彼此分工、协作,一方面加强对该产业的投资,另一方面加强这种能给他们带来巨大收益的制度的建设和投资,使得这种经济制度得到进一步自我强化。
34适应性预期
适应性预期是指人们对未来会发生的预期是基于过去(历史)的。路径依赖的自我强化机制中也因为存在适应性预期才使得制度选择的路径进一步被锁定。以特写作度为基础的契约的盛行,会使行动者形成对该制度的适应性预期。在存在酬劳递增的情况下,人们在现行制度下不断提高对制度的预期收益,从而为维护这项制度而进行更多的制度投资,这无疑会降低这项制度持续下去的不确定性。也正是因为资源型经济相互联系网络会产生大量的酬劳递增,长期的能源高、高收益,使人们对从事资源型产业投资的预期酬劳不断提高,从而不断增加对资源型产业的投资,使得社会上过多的生产要素流向资源型产业,这才使资源型经济发展路径保持下去,并且得到进一步的自我强化,最终形成了资源型经济“锁定”。相关范文由写论文的好帮手www.shuoshilunwen.com提供,转载请保留.

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